头部量化私募明汯投资被罚，公司在最新回应中说了啥？

9月1日，头部投资头部量化私募明汯投资发文，量化回应称“处罚属于监管措施，私募啥并非行政处罚，明汯相关员工在公司不知情、被罚未授权的公司情况下发布相关文章，属于员工个人行为，最新中说与公司无关。头部投资”

　　8月31日，量化上海证监局官网显示，私募啥明汯投资及其两名员工领了三张罚单。明汯

　　其中，被罚《关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的公司决定》中写道：“经查，你公司（上海明汯投资管理有限公司，最新中说统一社会信用代码：91310109301351402X）在开展私募基金业务过程中存在以下事实：

　　在监督管控员工不当行为、头部投资及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当按照相关法律法规的要求落实整改，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。”

　　在员工个人层面，徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第（二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，对以上两人采取出具警示函的监督管理措施。

　　罚单中提到的“在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为”即今年5月下旬，有私募机构发现明泓投资员工利用个人公众号“老私基”发布文章贬低同行，吹捧明泓投资及其产品业绩。对此，有十余家私募机构向证监会递交了举报信。

　　5月上旬时，上海市市场监督管理局执法总队赴明汯投资上海办公室进行问询，问询主题即“老私基”公众号背后注册主体、撰写稿件人士是否为明汯投资员工等。

　　调查后的初步情况显示，2021年的6月中旬至月底，卓某晨、徐某等4人组建了一个团队，使用卓某晨此前注册的微信公众号“ifmore”（后更名为“老私基”），发表基金产品评价、私募宏观研究等文章，同时将这些文章发表到他们新注册的雪球网账号和今日头条账号上。在公众号的运行过程当中，主导是卓某晨，徐某则是其中一个写手，每个人写好后会交给卓某晨，随后再分别发布。

　　整体来看，卓某晨所在团队先后一共使用了4个账号，一是2021年4月到6月间使用的“老私基520”，2021年6月开始使用的微信公众号“老私基”、雪球公众号“real 老私基”和今日头条公众号“老私募”。

　　其中，卓某晨为明汯投资基金销售人员，徐某则为明汯投资董事总经理徐某骏。

　　公众号“老私基”（已被注销）定位是“聚焦私募行业，不端不装，有梦有料。”过往曾经发布过对行业机构的评论文章，以及教育普及类内容。

　　从网络流传出来文章内容来看，文章中有对同行，如宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）（下称“幻方”）、上海衍复投资管理有限公司（下称“衍复”）等的不看好。

　　如在《在退潮时，看量化泳者的底裤》一文中写道：在2021年初就告诉大家老私基不看好幻方（千亿幻方还行不行？）；2021年7月让大家谨慎衍复1000，不宜主推（私募评价|为什么说现在不宜力推衍复1000指增？）

　　同时，文中对明泓投资颇为推崇，称明汯是“老私基最放心的量化私募”，认为“当前的明汯是非常适合一般投资人的，超额在平均水平以上且够稳定。”

　　明汯投资在9月1日进行的回应中，表示“ 2023年5月8号以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。”

　　8月28日，淘宝阿里拍卖平台信息显示，上海市浦东新区某豪宅以2.85亿元成交，网络竞价成功确认书显示，用户姓名裘慧明通过竞买以最高应价胜出。据多方信源确认，该买家裘慧明正是知名量化私募明汯投资的创始人、董事长。

责任编辑：李桐

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